HELLO，大家好！

 

        朋友在某企业负责体系管理工作，任体系工程师一职。

 

        最近有朋友跟我抱怨：又到一年一度的内部审核，去年是各部门经理负责，还有点审核意识。现在说太忙全换成下面的各级主管，结果他们一点都不懂。记录都不会写，内审工作根据发现不了关键的问题，全是鸡毛蒜皮的表面问题。现在总经理跟我说，‘你能不能利用内审工作发现一些企业运营中的一些关键异常点？进行管理改善啊’？

 

         据悉，企业总经理要求朋友的内审工作必须出成绩，不能年年做年年走形式，毫无意义。

 

         但此时，朋友也跟我说他自己也实在没办法，奈何那些人根本不懂，怎么办？

 

         你所在的职业是否也曾遇到过这样的困惑？

 

         你有没有遇到过我不知道，反正我知道，我遇到过。

 

         所以，这篇文章就与大家来聊一聊企业的内审员。

 

 

         一、内审员能力有限

 

         我们知道，作为外审员的专业老师会经过国家注册审核员的考试，然后实习，最后转为正式审核员。

 

         对标体系标准7.2条款的能力，我们自然是具备了相关能力能够胜任这一份工作。

 

         但实际企业中的内审员们，他们也经过了培训，但效果却令人“头疼”

 

         企业的培训通常是，你在上面讲，我在下面“想”。

 

         总之路归路、桥归桥，当然也就无法通过知识擦出“火花”。

 

         时间一到，大家就88。

 

         效果当然不如人意。

 

         但企业的内审工作依旧要进行。

 

         根据9.2内部审核的条款要求，企业至少一年要进行一次内部审核。

 

         所以，用哪吒的话来说：若前方无路，我便踏出一条路；若天地不容，我便扭转这乾坤；

 

         作为一名专业的体系管理工作者，岂能被这小小困难给困住。

 

         下面我们一起来想办法将问题解决，这样才是一名称职的职业人。
 

 

          二、建立指引

 

          小编在职场多年，也曾经在体系岗位工作过，现在的企业确实存在着这样的问题，不管是让中层做内审员或是让职能人员做内审员，都面临着同样的结果。

 

          培训的效果虽不佳但却也是能力获取的一种方式，所以，培训工作依然要继续。

 

          但人会分神，在无人监督的情况下很难完成任务，知识无法传承。

 

          此时，可以考虑案例参考以及操作指引。

 

          什么是案例参考？

 

          第一：可以给内审员演示一下审核记录的记录思路，如果你是专业审核员，可以给他们演示一下你的审核过程，包括记录的编写以及思路。

 

          如果你也不懂得如何写，可以参考本公众号给大家整理的原创审核记录，有质量，也有环境。链接是：审核记录的汇总，看这里就够了

 

          第二：由于每个人接受的程度有快有慢，此时通过SOP的建立可以让他们巩固

 

          由于每个人接受的程度有快有慢，此时通过SOP的建立可以让他们巩固。

 

          让不懂的人跟着你的SOP一步步地去做亦可达到事半功倍的效果。

 

          三、如何做检查表

 

         《审核概论》里提到检查表，检查表是指导审核工作的重要文件。

 

          作为企业的体系管理人员，培训内审员进行检查表的编制也是一项基本功。

 

          当然，你可以通过整理成思路的形式给他们指引。

 

          如下面条款：

 

          5.3条款内容：“组织的岗位、职责和权限”。

 

          审核方法：询问负责人本部门所承担的工作及在管理体系当中的职责权限。

 

          查有无职责权限的形成文件信息的规定，是否明确规定了本部门各岗位的职责？抽查1或2名员工是否清楚本岗位职责？

 

          6.2条款内容：“ 质量目标及其实现的策划”。

 

          审核方法：查是否建立了本部门的质量目标，是否对如何实现质量目标进行了策划，是否对质量目标实现情况进行了测量？查质量目标的形成文件的信息，其内容是否符合要求、可测量,目标实现的策划是否可行？抽查质量目标实施情况形成文件的信息？

 

          上述留意，如果是抽查记录类的，抽查3-5个即可满足要求。

 

          7.5条款内容：成文信息、成文信息的控制、创建和更新

         审核方法：询问部门在形成文件信息控制方面的职责;

 

          是否对形成文件的信息的范围作出了规定,有无相关的证据,调阅相关的形成文件的信息，如文件规定、记录等,其内容是否符合要求？

 

          抽查QMS 文件各三份,是否经授权人批准?查文件发放清单，查上述文件是否发放到相关使用部门?是否发生过文件更改,查相关的文件更改记录;查外来文件控制清单,抽查3~5 份外来文件,看其版本的有效性;

 

          查文件评审记录，其内容是否符合程序规定？调阅相关部门在用文件，查是否按程序表明其修订状态?查作废文件的管理。抽查作为符合性证据的形成文件的信息，如相关记录

 

          7.4条款内容：“沟通 组织应确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通”。

 

          审核方法：与部门负责人交谈，了解其内部和外部沟通、信息交流的职责，有无此方面的规定,调阅相关的规定或通过交谈了解对沟通的内容、时机、对象、方法、责任等的规定？

 

          抽查相关会议记录、电子邮件等,是否按规定建立了沟通渠道？与有关人员交谈,判断其沟通和交流的有效性。

 

          等等其他审核方法。