1. 基本概念
1. 1申报人
以机构和个人为单位作为申报人申报，机构分别为认证机构、认证咨询机构和认证培训机构。机构和个人又分在京和京外，CCAA提倡以机构为单位申报。
1.2办理人(机构办理人应在CCAA备案)
机构申报应有专人负责，该专人即为办理人。由于材料申报过程中存在交接等责任，因此当该专人因故需由机构其他人员代为办理时，应有委托书予以证明。
1.3受理人
CCAA设立受理岗统一对外接受申报材料，受理岗上的人员为受理人。
1.4申报材料种类
共有实习审核员，面试即审核员、高级审核员、级别审核员复查换证和级别审核员年度确认5种。认证培训机构只申报实习审核员材料，认证机构和经CCAA确认的认证咨询机构可申报以上5种材料。
1.5申报方式
在京的机构和个人采取直接到CCAA办公现场申报方式，京外的机构和个人采取材料邮寄到CCAA的方式。
1.6付费方式
CCAA规定在收到申请注册费后开始受理申请。付费可采用现金或支票交付、现金邮寄、款项转帐、暂存款扣除等多种方式，机构可与CCAA约定付费方式并实施，个人只能采取现金直接交纳或邮寄方式。申请材料的受理日期从完成付费手续后起算。
1. 7交接方式
为保证申报材料交接无误，责任分明，凭证有效，CCAA对机构申报采取交接单（见附件1）制度，对个人申报采取登记制度。
1. 8申报前质量控制
机构和个人应对申报材料进行必要的质量控制，以避免造成材料的初始不合格，无法开始技术评价活动，既增加材料返回的工作量，又影响人员的及时注册。质量控制有以下几项：
a. 申请表填写完整：签名、盖章，无空项，
b. 申请材料齐全：学历证书、培训证书，审核经历记录表及审核计划，验证报告等一份不少。
c. 审核经历人日数计算满足准则要求。
1. 9注册不成功材料
CCAA按照注册准则、规则要求，对发现如下情况之一的视为注册不成功。材料退回，可退回注册证书费。
a. 无学历证书或经技术评价学历不符合规定要求的;
b. 无符合规定要求的培训证书或培训时间超过3年的;
c. 经技术评价质量(环境∕职业健康)经历或工作经历不符合规定要求的。
1. 10需重新申请材料
CCAA按照注册准则、规则要求，对发现如下情况之一的视为需重新申请。材料退回，本次受理结束，再次申请受理日期重新起算，如其不准备重新申请，根据本人文字声明可退回注册证书费。
a. 申请表未签名、盖章或有漏项的；
b. 学历证书、培训证书漏报或关键处不清楚的；
c. 质量（环境∕职业健康）经历、工作经历表述不清难以判定的；
d. 申请材料不齐全或材料暂时不符合规定要求的；
e. 审核经历不满足规定要求的。
1. 11年度确认
a.每年2月和8月是年度确认的时间，由机构申报人向CCAA报送《年度确认汇总表》原件（含电子版）及年度确认费。审核经历记录原件、审核计划及专业发展证明由申报机构保管，待复查换证时一并上报。
b.对于注册审核员满一年后升高级的申请人，其申报材料中应包括年度确认材料，即《年度确认汇总表》复印件和汇总表中所述的审核经历记录原件、审核计划、专业发展证明等。对未到集中申报时间（2月和8月）而没有申报年度确认，影响申报高级的申请人，可在申报高级时，同时申报年度确认。
1.12 复查换证材料
a.有效的级别审核员证书复印件；
b.前两年度的《年度确认汇总表》复印件；
c.满足注册准则中要求的6次审核经历记录原件、审核计划和每年不少于15小时的专业发展证明等。
1.13 实习审核员复查换证
实习审核员注册证书3年有效期满前，可向CCAA申请复查换证，申请材料包括：实习审核员申请表、实习审核员证书复印件及注册费。当实习审核员在申请审核员时，培训及审核经历应是最近3年内获得。
2．在京机构申报
2. 1办理人需提供与申报材料相对应的交接单，受理人对材料核对无误并证实已交纳申请注册费后在交接单上签名，将交接单复印留存，原件交办理人。付费手续由办理人直接到CCAA财务部门办理。
2. 2注册不成功或需重新申请材料由CCAA技术评价岗人员提供结果通知单（见附件2），办理人核对无误后保留原件，CCAA技术评价岗人员保留复印件。
3．京外机构申报：
3.1由于京外机构不方便到CCAA办公现场申报，申报材料通过邮寄到CCAA。邮寄材料应与交接单相对应。办理人按与CCAA约定的付费方式交纳申请注册费。受理人将材料与交接单核对无误并办理完付款手续后在交接单上签字，受理人保存交接单备查。受理人在CCAA网站登录材料收到的信息。
3.2注册不成功材料或需要新申请材料由CCAA技术评价岗人员提供结果通知单，挂号邮寄给办理人。
4.在京个人申报
4.1申报人到CCAA办公现场申报，受理人经证实付费后填写登记单并签名。
4.2注册不成功或需重新申请材料由CCAA技术评价岗人员通知申报人，申报人来领取并在结果通知书上签字留存原件，结果通知书复印件提供受理人留存。
5.京外个人
5.1申报人将材料和申请注册费邮寄到CCAA，受理人收到材料并证实付费后在CCAA网站登录收到的信息。
5.2注册不成功材料或需重新申请材料，由CCAA技术评价岗位人员提供结果通知书，挂号邮寄给申报人。
附件1：申报材料交接单
申报机构： 数量：共 份
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序号 |
姓 名 |
体 系 |
种 类 |
备 注 |
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机构办理人： 日期：
CCAA受理人： 日期：
注：体系为QMS、EMS、OHSMS等。种类为实习审核员、面试及审核员、高级审核员、审核员复查换证、高级审核员复查换证和级别审核员年度确认、验证审核员。
附件2
CCAA审定不合格通知
：
你单位推荐/报送的下列申请人的申请资料经审定不符合规定要求，本次申请注册未成功，资料请取回，请及时通知申请人本人。如需要再次申请，请仔细阅读《CCAA审核员注册规则》，并对照注册要求进行自查，协助申请人完成对申请资料的修改或补充。在重新提交的注册申请表右上方注明“重新申报”的字样,并附上本通知。对于最终不能够成功注册的申请人可退回注册费。
本次审定不合格人员名单如下：
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序号 |
姓 名 |
材料 |
申请类型 |
申请批次 |
不 合 格 说 明 |
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